2024年11月份反洗钱处罚信息汇总，处罚确定中的日历为处罚日历，以下信息齐在11月份公布。
处罚提要
触及区域：世界8个省级区域
罚单数目：2024年11月共有34张罚单，其中13张单元罚单，21张个东说念主罚单（罚单数目按照处罚决定布告的数目统计）
处罚金额：单元罚金总金额约1986.09万元，个东说念主罚金总金额84.55万元，筹划约2070.64万元。
被罚机构类型：银行机构、证券公司、支付机构、贷款公司
触及部门：渠说念运营部、营业部、管帐结算部、法律合规部等
诠释：1. 对于处罚金额的汇总统计，因为央行及各分行公示的信息中常常出现多个原因消失处罚，且无法精确统计出仅为反洗钱的处罚金额，故本文的处罚金额汇总统计中包含除反洗钱除外其他犯法事项处罚。
2. 单笔处罚确定中，标注了“消失处罚”，既该笔处罚中处罚包含了除反洗钱除外其他犯法事项，为了便于阅读，处罚原因仅展示了反洗钱联系（其它犯法事项包括违背账户处置律例，违背支付结算处置律例、违背反伪物币业务处置律例、违背金融统计处置律例等）。
2024年11月份反洗钱联系处罚确定
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上海
2024/10/23
海通证券股份有限公司，因未按律例奉行客户身份识别义务；未按律例报送大额往复和可疑往复施展；与不解身份的客户进行往复，中国东说念主民银行上海市分行照章对该单元处以东说念主民币395万元罚金，并对2名联系背负东说念主共处以东说念主民币12.25万元罚金。
2024/10/23
申万宏源证券有限公司，因未按律例奉行客户身份识别义务；未按律例报送大额往复和可疑往复施展；与不解身份的客户进行往复，中国东说念主民银行上海市分行照章对该单元处以东说念主民币349万元罚金，并对2名联系背负东说念主共处以东说念主民币8万元罚金。
2024/11/5
汇潮支付有限公司，因未按律例奉行客户身份识别义务等原因，中国东说念主民银行上海市分行照章对该单元赐与告诫，处以东说念主民币128万元罚金，并对1名联系背负东说念主处以东说念主民币2.4万元罚金。（消失处罚）
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河北
2024/10/25
雄县农村信用合营联社，因违背反洗钱处置律例等原因，中国东说念主民银行雄安新鉴识行照章对该单元赐与告诫，处以东说念主民币35万元罚金，并对2名联系背负东说念主共处以东说念主民币3.5万元罚金。（消失处罚）
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内蒙古
2024/11/6
鄂托克旗汇泽村镇银行，因未按律例奉行客户身份识别义务等原因，中国东说念主民银行内蒙古自治鉴识行照章对该单元赐与告诫，处以东说念主民币143.8万元罚金，并对1名联系背负东说念主处以东说念主民币4.1万元罚金。（消失处罚）
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浙江
2024/10/28
连连银通电子支付有限公司，因未按照律例奉行客户身份识别义务；未按律例报送大额往复施展概况可疑往复施展等原因，中国东说念主民银行浙江省分行照章对该单元赐与告诫，充公犯法所得约72.9万元，处以东说念主民币445.65万元罚金，并对2名联系背负东说念主共处以东说念主民币20万元罚金。（消失处罚）
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福建
2024/11/14
南靖县农村信用合营联社，因未按律例奉行客户身份识别义务等原因，中国东说念主民银行漳州市分行照章对该单元赐与告诫，处以东说念主民币129.9万元罚金，并对2名联系背负东说念主共处以东说念主民币3.3万元罚金。（消失处罚）
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重庆
2024/10/30
重庆忠县稠州村镇银行，因未按律例报送大额往复施展等原因，中国东说念主民银行重庆市分行照章对该单元赐与告诫，处以东说念主民币34.08万元罚金，并对1名联系背负东说念主处以东说念主民币1.5万元罚金。（消失处罚）
2024/10/30
重庆合川中银富登村镇银行，因未按律例报送大额往复施展等原因，中国东说念主民银行重庆市分行照章对该单元赐与告诫，处以东说念主民币26.08万元罚金，并对1名联系背负东说念主处以东说念主民币1.5万元罚金。（消失处罚）
2024/10/30
重庆石柱中银富登村镇银行，因未按律例奉行客户身份识别义务等原因，中国东说念主民银行重庆市分行照章对该单元赐与告诫，处以东说念主民币25.28万元罚金，并对1名联系背负东说念主处以东说念主民币1.5万元罚金。（消失处罚）
2024/11/15
重庆好意思团三快小额贷款有限公司，因未按律例奉行客户身份识别义务；未按律例保存客户身份尊府和往复纪录，中国东说念主民银行重庆市分行照章对该单元处以东说念主民币92万元罚金，并对2名联系背负东说念主共处以东说念主民币16.6万元罚金。
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四川
2024/11/26
德阳农村交易银行中江支行，因未按律例报送可疑往复施展；与身份不解的客户进行往复等原因，中国东说念主民银行德阳市分行照章对该单元赐与告诫，处以东说念主民币97万元罚金，并对1名联系背负东说念主处以东说念主民币4.8万元罚金。（消失处罚）
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云南
2024/11/12
昆明官渡农村合营银行，因未按律例奉行客户身份识别义务；未按律例报送可疑往复施展等原因，中国东说念主民银行云南省分行照章对该单元赐与告诫，处以东说念主民币85.3万元罚金，并对3名联系背负东说念主共处以东说念主民币5.1万元罚金。（消失处罚）
诠释：本文中的数据起原于央行官网各分支机构公布的信息，金融数透社进行整理汇总，仅供读者参考。
注：本文不容未经授权转发，如需要转发，请先联系]article_adlist-->（转自：智汇大叔）体育游戏app平台
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